在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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